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BOB手机客户端莱美药业:国金证券关于莱美药业2022年半年度跟踪报告
浏览: 发布日期:2022-09-23

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  11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况) 无 不适用

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  8、南宁中恒同德医药产业投资基金合伙企业(有限合伙)、广西广投国宏健康产业基金合伙企业(有限合伙)各层出资人关于出资锁定的承诺 是 不适用

  2、报告期内中国证监会和证券交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》及整改情况。 1)具体情况 2022年5月23日,深圳证监局对国金证券深圳分公司出具“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》:“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题”,深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。 2)整改情况 该事件发生后,国金证券深圳分公司已积极采取切实有效的措施,加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理,同时,对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确,目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等方面的整改工作。

  (此页无正文,BOB手机客户端为《国金证券股份有限公司关于重庆莱美药业股份有限公司2022年半年度跟踪报告》之签章页)